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行业动态

中国内部控制与风险管理高峰论坛(2017)在京召开

2017-7-14    来源:证券日报·中国资本证券网    作者:  浏览次数:75

  2017年7年13日下午,深圳市迪博内部控制与风险管理研究院、深圳市迪博企业风险管理技术有限公司、北京上市公司协会在北京友谊宾馆友谊宫共同举办“《中国上市公司内部控制白皮书》发布10周年暨中国内部控制与风险管理高峰论坛(2017)——防范金融风险促进实体经济持续稳健发展”高峰论坛。

  主办方迪博公司董事长胡为民先生、北京上市公司协会秘书长赵恒林以及特邀嘉宾:北京证监局副局长陆倩、中国证监会上市公司监管部副主任邓舸、国资委企业改革局副局长林庆苗、国资委资本运营与收益管理局副局长李军、深圳市福田区副区长何杰以及著名经济学家许小年教授等监管机构领导与著名专家,以及中国电建中国石油、中国能建、中国中车和中远海运等企业,媒体代表等近四百名社会各界人士出席了本次高峰论坛。

  北京证监局副局长陆倩分享北京上市公司内部控制情况:依据迪博·中国上市公司内部控制指数的评级结果,北京辖区上市公司评级为A到AAA的公司为4家,B到BBB有210家,上述占北京辖区2016年底公司总数76%,其中可喜的是全国有2家评为AAA的公司都在北京,分别为中国建筑中国交建。同时陆局长表示不断完善内部控制是上市公司健康发展做大做强的现实需要,公司经营受任何一方面疏忽都将引发连锁风险,防范金融风险是今年一项重要的政治任务,具体到北京,作为首善之区,维护稳定大局是重中之重,在此背景下,以内部控制为抓手,强化风险管理的重要性不言而喻,今天论坛举办得恰逢其时。

  许小年教授做了“金融危机十周年祭”的主题演讲,许教授认为金融危机产生的根本原因是错误的货币政策引起微观经济单位对于风险工作的放松。在危机之后,美国和欧洲两个经济体的表现冰火两重天。危机之后美国迅速去杠杆,是美国经济今天的表现远远的要优于欧洲的原因。因此我们要吸取其他国家的教训,要坚决的去杠杆。从宏观和微观层面上,降低负债来控制风险。从发达市场经济国家的金融危机中我们得到的三个教训为:第一在宏观政策上要避免扭曲资金的成本;第二金融机构永远要坚持审慎经营的原则;第三,泡沫的破灭不可预测。金融危机已经过去十年了,我们今天似乎还没有从这一场金融危机中汲取足够的教训,降低杠杆率,控制政策水平、货币政策的谨慎、企业经营的谨慎,这是我们防止泡沫再次出现、防止危机再次出现最好的办法。如果我们执行中央政策,积极坚定不移的推动三去,去杠杆、去库存、去产能。我相信我们可以防止系统性风险在中国出现。

  迪博公司董事长胡为民分享中国上市公司内部控制报告,核心内容为中国上市公司内部控制评级与面临的风险以及几点建议。2011年,迪博基于财政部全国重点会计科研课题“中国上市公司内部控制指数”的研究成果发布迪博·中国上市公司内部控制指数,2014年迪博又基于国家自然科学基金重点项目“基于中国情境的企业内部控制有效性研究”对指数进一步优化与完善。今年是迪博连续第七年发布该指数,依据迪博·中国上市公司内部控制指数的评价结果,近三年上市公司内部控制水平整体向好,但总体处于较低位。

  迪博公司董事长胡为民表示,通过大数据分析发现,从内部控制实施的效率效果来看,强制实施上市公司内部控制与风险管控能力远优于非强制实施上市公司;从供给侧结构性改革视角,内部控制水平良好的公司去杠杆、降成本、去库存效果远优于内部控制为B以下的公司,内部控制有利于公司的结构性改革;从企业价值创造视角,内部控制水平较好的公司其股票收益率越高。随后对2016年上市公司在风险管控过程中存在的前十大风险及2017年面临的风险进行了深入分析。基于上述分析结果,胡为民建议,中小板和创业板应尽快实施内部控制系统规范,相关机构应进一步强化对企业内部控制的监管,同时企业应进一步加强内部控制建设,提升风险防控的能力。

  中国证监会上市公司监管部邓舸副主任做了“上市公司发展现状与监管政策”的主题演讲,首先根据上市公司的年报和季报的数据分析了总体情况:2016年度沪深两市上市公司实现营业收入32.66万亿,同比增长8.68%,实现净利润2.76万亿,同比增长7.45%。这和2015年的情况相比反差比较明显,2015年营业收入接近零增长,甚至是下滑。2017年根据一季度的数据显示,一季度上市公司经营业绩继续大幅改善。上市公司实现了营业收入8.72万亿,同比增长25.3%,净利润7900亿元,同比增长25.1%。国民经济延续稳中有进,向好的发展态势。然后提及证监会坚持依法从严,全面监管上市公司,促进上市公司质量的提升;接着阐述了上市公司发挥并购重组的功能大力支持供给侧结构改革;同时强调中国证监会正逐步完善上市公司监管规则并按规则严格执行推进,最后表示中国证监会将继续加强上市公司内控信息披露监管。

  国务院国资委资本运营与收益管理局李军副局长演讲的主题是“国企改革背景下的资本运营新思路”。李军副局长从国有资本投资运营公司改革试点的角度来阐述这一主题,首先阐明了开展两类公司国有资本投资运营的必要性,接着论证了国有资本投资运营两类公司是国有企业开展资本运营的创新载体,最后分享了在继续深化两类公司试点的基础上,下一步国有资本投资运营改革工作的重心。

  国资委企业改革局副局长林庆苗做了“中央企业全面风险管理现状与发展”的报告,首先介绍了中央企业为什么要进行全面风险管理,其次,详细介绍了全面风险管理现状,最后提出了下一步工作开展全面风险管理工作的想法,包括强化董事会在风险管理中的作用、根据内外部环境调整和优化企业自身的全面风险管理体系、深入推动风险管理队伍和文化建设,提高全员意识以及探索建立风险管理的效果评估和持续改进的长效机制等方面。

  深圳市福田区人民政府副区长何杰博士做了“上市公司参与‘一带一路’的环境与社会风险防控”的主题演讲,首先阐述了上市公司参与“一带一路”的概况及其面临的挑战;接下来跟与会者分享了一些国际组织对社会和环境方面的具体规范,并从社会责任的角度指出了目前中国上市公司在国际参与方面存在的问题;最后,何杰博士针对上市公司在“一带一路”参与过程中面临的风险提出了具体建议,以期中国上市公司在“一带一路”背景下取得更好的发展。

(杨诚)

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